公平原则要求证券市场上的参与者享有平等的市场机会、交易机会和竞争机会，不得存在歧视或特殊待遇。在市场经济条件下，公平原则反映了商品交换的等价有偿性。证券市场的公平体现在统一的市场规则、均等的市场机会、平等的主体地位和待遇，以及基于价值规律的证券交易形式。公平原则的核心要求是信息的完全性和对称性，即所有投资者应拥有同质的及时信息。公平原则还涉及地位公平、税负公平、权利公平和利益公平。公平原则的对象主要是社会公众，也包括其他市场参与主体。机会均等和平等竞争是证券市场正常运行的前提。
公正原则要求证券监管者在市场管理和对待市场参与者时公正无私。公正原则包括立法公正、执法公正和仲裁公正。公正原则是有效监管的基石，是监管者通过法律框架实现市场参与者之间平衡和秩序的关键，也对管理者、立法者和司法者权利进行赋予和制约。
公开原则要求证券市场上的各种信息向市场参与者公开披露，禁止任何市场参与者利用内幕信息从事市场活动。这些信息包括财务信息、交易信息、行为信息、政策信息以及与市场参与者利益相关的其他所有信息。公开原则是实现市场公平和公正的必要条件，也是证券法律的核心。此外，公开性和信息透明度是证券市场监管和市场效率的微观结合点。信息的公开程度直接影响市场效率的高低。可以说，“三公”原则是市场经济的三大原则，是证券监管活动必须遵循的基本原则，也是各国证券市场管理的核心和灵魂。
投资者对市场的信心是证券市场发展的关键。为确保投资者信心，必须切实保护投资者的利益。由于普通投资者通常处于信息和资金劣势，为消除市场竞争中的不对称性，监管者应尽力消除证券市场上的欺诈、操纵和信息偏差等问题，以保障投资者利益不受侵害。
证券监管中的博弈模型，分析了监管者和被监管者（包括上市公司、证券公司等）之间的博弈关系。模型假设双方都知道对方的策略空间和效用函数，且追求自身利益最大化。监管者的策略包括疏于监管、正常监管和加强监管，而被监管者可以选择违规或不违规。文章详细分析了不同
证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
证券市场作为金融市场的重要组成部分,对国民经济的发展起着及其重要的推动作用。证券市场特有的筹集资金、资产重组、公司价值发现及风险提示等功能是市场经济条件下,一国经济健康、稳定运行的必要条件。由于证券市场运作机制复杂、资本虚拟性等原因,产生风险的可能性极
在交易阶段,监管相关市场主体行为,查处违法违规行为,但不负责也不应调控宏观经济和市场行情。中国证监会是依法对全国证券市场实行集中统一监督管理的机构,并可根据需要设立派出机构,以履行监督管理职责。目前,中国证监会下设会内部门和派出机构。
