设立经纪类证券公司的法律条件设立经纪类证券公司的法律条件，包括注册资本、从业人员资格、经营场所和交易设施以及管理制度等方面的要求。证券公司大多为国有控股企业，设立条件严格，需遵守公司章程、主要股东要求、注册资本、人员资格、风险管理等规定。
2025-05-16
基金管理人的法律规定基金管理人的法律规定。基金管理人需依法设立的公司或合伙企业担任，公开募集基金的基金管理人由基金管理公司或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构担任。基金管理公司的设立需满足一系列条件，包括注册资本、主要股东资质、从业人员资格、内部管理制度等，并经国务
2025-03-01
证券公司设立程序证券公司的设立程序。证券公司设立需经过证监会审批，获得营业执照和经营证券业务许可证。申请条件包括主要股东具备持续盈利能力和良好信誉，董事、监事、高管及从业人员需具备相应资格，并有完善的风险管理与内部控制制度。这些要求旨在确保证券公司的合法运营和风险控
2025-02-26
证券投资咨询人员的条件从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。取得证券投资咨询从来资格的人员申请执业的，由所参加的证券投资咨询机构向中国证监会提出申请，经证监会审批后，颁发执业证书。
2024-09-07
公司改变发行股票募集资金用途可以发行新股吗公司擅自改变发行股票募集资金用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款
2024-08-12
选律师有哪些注意事项一般情况下，应根据案件的不同情况聘请有相关专业知识的律师。在某些专门领域，如劳动、证券、知识产权和重大建筑工程招标投标等领域，案件程序比较复杂，从业律师还必须经过专门的业务培训和考核，有的甚至要取得相应资格认证。根据目前的社会现状，有人将律师分为两种
2024-06-25
私募基金管理人的员工人数有什么要求在协会发布的《关于进一步规范私-募基金管理人登记若干事项的公告》第四条第一款进行了如下规定：“从事私-募证券投资基金业务的各类私-募基金管理人，其高管人员均应当取得基金从业资格。从事非私-募证券投资基金业务的各类私-募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基
2024-03-20
注册私募基金管理公司需要多少个基金从业人员资格做备案登记，至少要两名人员有基金从业资格证的，一个是法人吗，另一个是风控合规部负责人。现在私募基金管理公司一般都会让员工考证的，以后协会可能对从业人员数量增加。规范私募基金管理公司经营运作的相关法规以《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管
2023-09-28
如何将有限公司变更为股份公司股份公司设立后，必须规范运行。有限公司整体变更为股份公司时，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额。为了使原有限责任公司的业绩连续计算，变更为股份公司时应采取整体变更的方式，即只能以有证券从业资格的审计机构出具的审计报告作为验资依据。
2023-02-28
证券投资咨询公司成立条件有哪些注册资本在一百万以上；有五名以上从事证券投资咨询从业资格的从业人员及有健全的内部管理制度等。
2022-01-12
私募基金管理人登记证明是否还需提供中国证券投资基金业协会日前发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，从取消私募基金管理人登记证明、加强信息报送、提交法律意见书、明确私募基金管理人高管人员基金从业资格四个方面，进一步规范相关登记事项。基金业协会不再出具私募基金管理人登记
2020-05-25
基金交易中的主要关系人有哪些我国对证券投资基金也存在不同的理解，中国证券业从业资格考试统编教材将证券投资基金定义为“通过发售基金单位集中投资者的资金形成独立财产，由基金管理人管理，基金托管人托管，基金持有人按其所持份额享受收益和承担风险的集合投资方式”，下文所称“基金”，均指证
2020-05-25
申请取得基金托管资格,应当具备哪些条件(三)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;这些都是履行基金托管职责，保证基金财产安全的必要条件，基金托管人应当具备这些条件。申请基金托管资格，除应具备上述七项条件外，还应当具备法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管
2020-05-25
保荐制度的特点是什么各国对于保荐人资质条件的要求要比一般证券公司严格，大多需要特殊的认证程序，并且进行定期的审核。如在英国，保荐人必须是依据《1986年金融服务法案》注册的公司，或者是伦敦证券交易所接纳的正式会员。保荐人还要符合具备有关的资格和从业经验这一要求。例如，保荐人
2020-05-25
证券投资咨询机构的设立审批程序及文件申请证券投资咨询从业资格的机构，应提交审批的文件包括：中国证监会统一印制的申请表；公司章程；企业法人营业执照；机构高级管理人员和从事证券投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；业务场所使用证明文
2020-05-25
最高人民法院、最高人民检察院关于办理诈骗刑事案件具体应用法律若干问题的解释
最高人民法院和最高人民检察院联合发布的关于办理诈骗刑事案件的具体法律解释。该解释对诈骗数额的划分、严厉惩处的情形、从宽处理的情形、对近亲属的处理、未遂案件的处理、共同犯罪和追缴财物等方面进行了详细规定，以依法打击诈骗犯罪活动，保护公私财产所有权。
封建迷信的定义、特征、历史渊源和其与科学方法的对立关系。封建迷信是人们对事物产生盲目信仰和崇拜的状态，表现在对超自然力量的盲目信任。某些大规模、影响力较大的封建迷信活动可能触犯法律，扰乱公共秩序，损害他人身体健康，并可能面临党内处分、拘留和罚款等处罚
高利贷的定义及利率范围，根据法律规定，年利率超过36%的部分被视为高利贷。根据《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》，年利率超过此范围的利息约定被视为无效，已支付的超额利息可以要求返还。利率未超过年利率24%的利息属于法律保护范围
高利贷的定义、界定以及违法性。高利贷指索取特别高额利息的贷款。根据规定，民间个人借贷利率不得超过金融机构同期贷款利率的4倍，超过则为高利贷行为。高利贷涉嫌违法但不属于犯罪，年利率超过年利率利率部分利息约定无效。同时阐述了相关法律依据的条款和解释。
