证券市场监管部门必须加强法制建设，明确划分各方面的权利与义务，以保护市场参与者的合法权益。证券市场管理必须有充分的法律依据和法律保障。
投资者在购买证券时拿出自己的收入，大多数缺乏证券投资的专业知识和技巧。为了维护投资者的合法权益，证券市场管理必须采取相应措施，确保投资者得到公平对待，从而促使人们增加投资。
证券市场要具有充分的透明度，实现市场信息的公开化。除了要求证券发行人和交易者公开影响证券价格的企业情况的详细说明外，证券监管者也应当公开相关监管程序、监管身份以及对证券市场违规处罚等信息，以保障市场的透明度。
证券市场必须不存在歧视，所有参与市场的主体都应具有完全平等的权利。无论是投资者还是筹资者，监管者还是被监管者，不论其投资规模与筹资规模的大小，只要是市场主体，都应在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面享有完全平等的权利。
证券监管部门在公开和公平原则的基础上，应对所有被监管对象给予公正待遇。根据公正原则，证券立法机构应制定体现公平精神的法律、法规和政策；证券监管部门应根据法律授予的权限履行监管职责，在法律的基础上对所有证券市场参与者给予公正待遇；对证券违法行为的处罚以及对证券纠纷事件和争议的处理，都应进行公平处理。
加强政府和证券主管机构对证券市场的监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。国家监督与从业者自我管理相结合是世界各国共同奉行的原则，是保证证券市场良好运行的基础。
证券监管中的博弈模型，分析了监管者和被监管者（包括上市公司、证券公司等）之间的博弈关系。模型假设双方都知道对方的策略空间和效用函数，且追求自身利益最大化。监管者的策略包括疏于监管、正常监管和加强监管，而被监管者可以选择违规或不违规。文章详细分析了不同
依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。第五十四条 禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员
证券发行上市监管的核心是发行决定权的归。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。为实现这一目的，各国证券立法和证券管理机构都在寻求有效的约束机制。事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔
这一时期证券市场的监管如图1所示主要是由上海、深圳地方政府负责。分别颁布了一些有关股份公司证券交易的地方性法规，建立了地方的证券市场监管机构。
