证券机构法律知识

要从种类繁多的有价证券中选择最有利的投资机会，投资者必须对发行公司的资信、财力及其公司的营运状况有充分了解。投资者只有取得有关发行人真实、完整、准确的信息，才能合理地作出投资决策。公平的证券市场是投资者都有均等获得信息的权利和投资获益机会的市场。因此

2024-03-13

2019年，大多数证券公司都支持股票网上开户。投资者可以通过手机或电脑向证券公司申请开立证券账户、资金账户、开通第三方存管等业务，无需亲自到营业部办理。然而，在办理深、沪证券账户卡后，投资者仍需前往证券营业部开户，然后才能进行证券买卖。开户时，股民需

2024-03-13

证券公司是以证券交易为主营业务的公司，设立证券公司需要经过国务院证券监督管理机构的审查批准。设立证券公司需要满足一定条件，包括具备符合法律规定的公司章程、主要股东具有持续盈利能力和良好信誉、净资产不低于2亿元人民币等。证券公司的主要业务范围包括证券经

2024-03-10

另外，根据《证券法》第一百四十七条第二款规定，证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。

2024-03-09

根据《刑法》第一百八十七条的规定，如果银行或其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，造成巨大损失，将被判处五年以下有期徒刑或拘役，并处二万元以上二十万元以下的罚金。如果数额特别巨大或造成特别重大损失，将被判处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元

2024-03-08

内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证券交易而获利的行为。证券法将内幕交易列为禁止行为，是由于证券发行公司内部人员、证券市场内部人员和证券市场管理人员，有先于其他公众投资者得知发行公司内幕信息

2024-03-08

协议是特定当事人之间的约定，能在当事人之间产生特定的债权债务关系。这是承销协议的主体内容，是明确双方当事人之间具体权利和义务的关键部分，缺乏这些基本问题的约定则承销无效。一个完整的协议庆包括违约责任部分。如果协议没有违约责任条款，并不影响协议的成立，

2024-03-07

主要职能是负责所需的业务经营、财务调度以及向外招揽业务。二元经纪人是专门接受佣金经纪人的委托，代理筹资和为投资者进行证券买卖的，他是独立的个人经纪人。特种经纪人是专门从事某种行业的证券买卖，接受佣金经纪人的委托成为经纪人的经纪人。

2024-03-06

根据中华人民共和国刑法第160条，欺诈发行股票罪的惩罚为五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金；若数额特别巨大、后果特别严重或有其他特别严重情节，则处五年以上有期徒刑，并处罚金。如果控股股东或实际控制人组织或指使实施此类行为，处五年以下有期徒刑或拘役

2024-03-04

损失应由违约或侵权行为人承担。证券市场的特殊性在于，违约可能不造成损失，只是可得利益的损失。股票市场违约应考虑损失的存在和因果关系问题。证券市场是有特殊标准的，证券市场没有平均利润，与一般交易不同。事后判断的最高点是不能做为损失依据的。虽然票据法已实

2024-03-02

根据《刑法》第二百零七条的规定，倒卖增值税发票的刑罚如下：倒卖数量较少的，将被处以三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处二万元以上二十万元以下罚金；倒卖数量较大的，将

2024-03-02

根据中华人民共和国刑法第161条的规定，对于违反信息披露义务的公司或企业提供虚假或隐瞒重要事实的财务会计报告，或者不按规定披露其他重要信息严重损害股东或其他人利益的情况

2024-02-29

近日，中国证监会行政处罚委员会和上海、深圳证券交易所纪律处分委员会召开首次联席会议。自此，证监会行政处罚与交易所纪律处分之间协调、沟通机制正式建立。证监会的行政处罚委员会与交易所的纪律处分委员会建立协调、沟通机制，形成行政执法与自律监管的良性互动，对

2024-02-27

根据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条和第一百九十四条规定，如果以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资或进行金融票据诈骗活动，且数额较大，将面临不同程度的刑罚和罚金

2024-02-25

中国证券市场作为一种制度安排，是国家为实现其效用最大化，比较该制度安排的收益与成本后，从制度安排集合中挑选出来的，其实质是解决渐进改革中出现的新的制度不平衡。同成熟市场经济国家的证券市场相比较，中国证券市场具有外生性，这种外生性证券市场存在制度缺陷。

2024-02-24