分级结算制度的一般做法是怎样的分级结算下的法律关系体现为“两段式法律结构”，即在证券交易的结算环节，证券登记结算机构与证券公司之间，证券公司与投资者之间存在直接的法律关系;证券登记结算机构与投资者之间不存在法律关系。目前我国证券市场实践中，一直坚持分级结算的原则。在证券交易分级结
2024-09-10
新证券法中的三种法律责任据此，有人认为，新证券法不再提刑事责任了。其实不然，新证券法第231条明确规定："违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。证券法规定，对违反证券法的行为，要追究法律责任。证券法虽然也规定了平等主体之间的发行和交易准则，但管理性是它最明显的特征。因此，
2024-09-04
证券常识：债券上市债券的发行量必须达到一定的规模。这是因为，如果上市债券流通量少，就会影响交易的活跃性，而且价格也容易被人操纵。以上海证券交易所颁布的〈上海证券交易所企业债券上市交易规则〉为例，申请上市的企业债券必须符合下列条件：
2024-08-06
什么情况下赎回基金合适基金的“长期持有”策略并非让投资者一成不变，一般来说，投资者在以下几种情况下可以考虑赎回基金：基金报酬率达到一定程度;投资者有资金周转要求;基金的基本条件如基金公司、管理团队发生剧烈变化;基金长期排名靠后;市场行情走下坡路。这其中，自身投资业绩差是目前投
2024-07-24
财产权利证券化的作用有哪些在证券转让过程中，已不需要与证券发行人协商，仅由证券持有人自行决定是否转让，从而增强了特定的财产关系的流动性。由于证券使财产关系符号化，为了保障该符号的物质内容的真实性，在保持信用个别化的基础上，突出强调了信用社会化，证券发行人应对社会公众承诺其合法
2024-07-10
证券常识:证券业协会证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会于1991年8月28日成立，总部设在北京。《证券法》规定.证券公司应当加入证券业协会。个人会员只限于证券市场管理部门有关领导以及从事证券研究及业务工作的专家，由协会根据需要吸收。证券业协会的个人会
2024-07-09
证监会颁布《关于修改〈上市公司重大资产重组管理办法〉的决定》《决定》已经2017年9月1日中国证券监督管理委员会2017年第10次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。《上市公司重大资产重组管理办法》根据本决定作相应修改，重新公布。
2024-05-20
论证券投资者保护基金公司的程序角色本文目的在于厘清**投资者保护基金公司的性质和特征，并对行政处置程序，破产程序的管理人制度和债权人自治制度中的角色准确定位进行深入探讨，并据此行使和维护自身的权利。2．基金公司是公共利益的代言人。申请再贷款来处置证券公司风险的不合理性导致其饱受非议，后
2024-05-04
证券常识:证券监督管理机构《证券法》中所称国务院证券监督管理机构是指中国证券监督管理委员会。中国证券监督管理委员会是国务院直属事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。《证券法》规定:"国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券
2024-05-01
债权性投资损失怎么处理债权性投资损失是指企业本年发生的短期债券投资、长期债券投资、委托贷款、委托理财等债权性投资净损失。
2024-05-01
证券仲裁的相关问题有哪些证券仲裁是指当事人根据双方约定的仲裁条款或协议，就他们之间基于证券发行、交易及持有而产生的权利义务争议，提交仲裁机构并由该机构依法仲裁的活动。在美国的判例上，证券仲裁甚至可以适用于会员机构内部的劳动关系纠纷。
2024-03-31
私募股权投资的有哪些特点要研究私募股权投资基金的存在性问题，首先要研究私募股权投资的特点。私募股权投资主要是针对非上市企业进行股权投资，投资者等所持有的企业股权实现价值增值后再通过股权转让获得资本增值收益，其最主要的特点是投资的高风险性和专业性。私募股权投资的上述特点使得单
2024-03-24
如何确定一次还本付息债券的利率一次性还本付息债券，其信息一般不计复利，但投资者必须按年度分期确认损益，同时还要考虑资金的时间价值。例：甲企业1999年1月30日以84000元购人己企业1999年1月1日发行的5年期债券，票面利率12%，债券总面值80000元，该债券于期满后一次还本付息，不计复利。实际利率
2024-03-20
公募基金和私募基金的区别内容公募基金，公募基金是受政府主管部门监管的，向不特定投资者公开发行受益凭证的证券投资基金，这些基金在法律的严格监管下，有着信息披露，利润分配，运行限制等行业规范。例如目前国内证券市场上的封闭式基金属于公募基金。公募基金和私募基金各有千秋，它们的健康发展
2024-03-07
证券常识:信息公开制度信息公开制度是指上市公司在证券发行和交易过程中，必须真实、准确、完整、及时地按照法律规定的形式向公众投资者公开一切有关公司重要信息的制度。从而使上市公司的证券能够在有效、公开、知情的市场中进行交易。公开发行证券的申请经中国证监会核准后，发行人应当在证
2024-02-03
中国证券协会发布的《场外证券业务备案管理办法》。该办法规范了从事场外证券业务的条件和程序，并规定了备案要求及黑名单制度。被列入黑名单的机构将被禁止开展新业务，并需对已有业务进行清理。该办法的实施对于促进证券市场健康发展、保护投资者权益具有重要意义。
激励股与原始股的区别。激励股是为了激发员工能力或挽留高素质员工而分配股份、期权或分红的一种制度，旨在确保公司持续发展。而原始股是公司在上市前发行的股票，在限售期结束后可以自由流通。股权激励的股权行权有附加条件，而原始股则没有太多限制。
证券行为中的法律责任问题，主要讨论了虚假陈述、误导性陈述和重大遗漏三种不实陈述形式。虚假陈述指故意或过失提供与实际情况不符的信息，误导性陈述则是真实信息由于表述不清导致投资者误解，重大遗漏则指未披露法律要求的重要信息。发行人需要注意公开披露所有影响投
关于公司债券发行和证券市场禁止行为的相关内容。禁止再次公开发行公司债券的情形包括前次债券未募足、存在违约或延迟支付本息的情形以及改变募资金用途等。在证券市场方面，禁止的行为包括内幕交易、操纵证券市场等，违反相关规定的行为人需承担赔偿责任。
