开放式证券投资基金销售费用管理法规第一条为维护开放式证券投资基金销售的市场秩序，保护开放式证券投资基金投资人的合法权益，促进证券投资基金业的健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》，制定本规定。前款所称基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理人以及经中国证监会
2024-01-06
从事场外证券业务需要进行备案2015年9月1日起，证券公司、基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人从事场外证券业务的，需要进行业务备案。原《证券公司私募产品备案管理办法》失效，现颁布的通知将进一步规范证券市场。原《证券公司私募产品备案管理办法》自本办法实施之日起废止。本
2023-12-26
商业银行可以从事信托投资业务吗依据我国相关法律的规定，商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。(一)未经批准设立分支机构的;(二)未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批的;三是独立的财产权利，从而使企业法
2023-12-24
公司债券承销人应当是谁发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司及中国证券监督管理委员会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。
2023-11-26
证券常识:证券公司的组织形式及业务范围证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。证券公司的组织形式为有限责
2023-10-12
证券交易所中成员的主顾关系探究证券交易所不得以任何方式转让其依照股票交易法规取得的设立及业务许可。证券交易所、证券交易所会员涉及诉讼，以及这些单位的高级管理人员因履行职责涉及诉讼或者依照股票法规应当受到解除职务的处分时，证券交易所应当及时向证券交易所所在地人民政府授权机构和中国证
2023-10-10
融资融券的标的股票是怎么样的包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。从世界范围来看，融资融券制度是一项基本的信用交易制度。目前，两证券交易所公布的融资融券标的，包括500只A股股票和10只ETF，具体数据可见交易所网站。促进融资融券业务健康长远发展，经中国证监会批准，
2023-10-05
实物国债集中托管业务（暂行）规则保实物国债的安全性、真实性和完整性。券面的无记名国债。、代理机构及其客户。中央**公司根据财政部授权，负责全国国债的统一托管和结。业务中的法律责任均由其法人承担。债进行帐户记载，具有独立法人资格的地方性证券登记机构。记入帐，并由中央**公司对债权统一注册
2023-10-05
国家与政府对私募基金有哪些措施(一)中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人等相关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查;依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定，采取7项有关措施：
2023-10-03
非法集资构成犯罪的行为有哪些根据《关于取缔非法金融机构和非法金融业务活动中有关问题的通知》规定，非法集资是指单位或者个人未依照法定程序经有关部门批准，以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或者其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物以及其他方式向出资人
2023-09-29
办理LOF基金转托管手续流程投资者如果将托管在场外的基金份额转至交易所场内，在办理跨系统转托管之前，需同基金份额拟转入的证券营业部取得联系，获知该证券营业部在深交所的席位号码。在核实上述事项后，投资者可在正常交易日到转出方代销机构，按要求办理跨系统转托管业务。T日申请跨系统转托
2023-09-23
欧洲债券融资特点如果在美国纽约市场发行美元债券，美国对此审查相当严格很难获准;而在欧洲货币市场发行美元债券，手续则较为简单，不需评级机构评级，也不必向任何机构登记注册，而债券注册则只向当地证券交易所提交说明书即可。加上在欧洲的一些金融中心，银行林立，业务经验丰富，融
2023-09-11
投资公司经营范围认定是怎么样的投资公司是一种金融中介机构，它将个人投资者的资金集中起来，投资于众多证券或其他资产之中。 广义投资公司，是指汇集众多资金并依据投资目标进行合理组合的一种企业组织。 2、教育资讯；翻译；国内商业、物资供销业；进出口业务等多个领域.每个公司注册时申
2023-09-01
个人可以参与股权投资吗参与私募股权投资，把钱交给基金公司，负责资金的投资。(一)工资、薪金所得；备案机构应当按照法律、法规、自律规则或者合同约定，督导信息披露义务人及时、充分、准确地披露场外证券业务信息与风险。严禁隐瞒相关信息，向投资者推介不适当的业务。
2023-02-01
股权投资基金成立条件（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
2022-11-21
证券投资管理公司怎么注册资本？证券公司的注册资本最低限额分三个标准：分别是：5000万元、1亿元、5亿元。证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司的注册资本应当
2022-10-28
承运人在海上货物运输中的定义、义务和责任。承运人需签订运输合同，负责货物从一个港口运至另一个港口，并有权收取运费。交货地点的选择会影响其装货和卸货的义务。此外，由于海上运输的特殊风险，承运人享有免责条款。船长作为现场代表，需了解合同内容并收集现场证据
国有独资企业的组织结构问题，指出国有独资公司需要设立董事会，成员由国有资产监督管理机构委派。国有独资公司的特征包括全部由国家投资、只有一个股东即国家、投资者承担有限责任等。性质上属于有限责任公司，但不设股东会，由董事会行使部分股东大会职权。
如何查询软件著作权登记的相关信息。包括通过中国版权保护中心网站公告栏查询软件著作权登记情况，以及相关的登记流程、不予登记的情况、补正其他登记材料的要求，撤销登记的情况，以及登记证书遗失或损坏时的处理方式。
公安部门采取技术侦查手段的审批程序和要求。技术侦查的使用主体为公安机关和国家安全机关，适用范围包括危害国家安全、恐怖活动、黑社会性质等严重犯罪案件。技术侦查措施必须严格按照批准的措施种类、适用对象和期限来执行。同时，保密和材料使用限制、相关单位和个人
