证券市场监管应依据法律法规进行，确保市场秩序的合法性和规范性。
为了保护中小投资者的利益，证券监管机构应采取严厉措施打击损害投资者利益的行为。维护投资者权益是各国证券监管的首要任务。
证券市场监管应遵循公开、公平、公正的原则，确保市场信息公开透明，交易活动公平公正。
证券监管机构应与市场自律机构相结合，共同监管市场。监管机构负责制定监管规则和制度，自律机构负责监督市场参与者的行为。
各国对衍生证券市场监管的以预防为主和系统性原则的应用。巴林银行的倒闭显示衍生证券市场的巨大风险，各国强调预防性监管。系统性原则包括监管所有参与主体和各类风险，并采用外部监管、自律监管和内部监管等多种方式共同协调发挥作用。此外，国际合作监管也是必要的，
证券市场监管的基本原则，包括法律监管原则、保护投资者利益原则、公开公平公正原则以及监管与自律相结合原则。这些原则确保了证券市场秩序的合法性和规范性，保护中小投资者的利益，确保市场信息公开透明和交易活动公平公正，并强调监管机构和自律机构的合作与配合。
证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。但是，由于其在证券市场中的特殊地位，证券法对其规定了较为周密的监管制度，其主要内容如下：
