科创板试点注册制的法律基础全国人民代表大会常务委员会关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用《中华人民共和国证券法》有关规定的决定。国务院要加强对股票发行注册制改革工作的组织领导，并就本决定实施情况向全国人民代表大会常务委员会作出中期报告。本决定自2016年3月1日起施行。
2024-01-03
中国证券业协会职责概述中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，是非营利性社会团体法人，接受中国证监会、国家民政部的业务指导、监督、管理。证券业协会履行下列职责：。 (十)法律、法规规定或中国证监会赋予的其
2024-01-03
证券公司设立：律师解读法律程序与要求新的《证券法》相较于修改前的版本，对设立证券公司的条件作出了更为全面的规定。新法增加了公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件进行了明确，并提出了风险管理和内部控制制度。注册资本要求与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5,000万元、1亿元和5亿元
2023-12-31
加强证券市场监管的意义是什么《证券法》第5条规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。那么证券市场监管的意义何在呢？为此，必须对证券市场活动进行监督检查，对非法证券交易活动进行严厉查处，以保护正当交易，维护证券市场的正常秩序。
2023-12-30
证券法规范主要有哪些特征证券法的规范既有强制性的，也有任意性的，但以强制性为主。我国《证券法》设专门一章规定法律责任，共36条，其中涉及追究刑事责任的就有17条。所以证券法呈现出一定的国际性，如各国证券法规定的证券交易规则趋向一致，公开原则为大多数国家的证券立法采纳等。
2023-12-25
虚假陈述民事赔偿责任的认定证券市场虚假陈述，是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件即上市公司发生的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露
2023-12-23
我国证券市场监管的现存问题成立国务院证券委和中国证监会以后，证券监管由国务院证券委负责，中国证监会作为证券委的执行机构，承担起对我国证券市场的监管任务。国务院撤销了证券委，同年确认中国证监会为证券监管的主管机关。作为根本大法的《证券法》的出台，进一步确立了中国证券市场法律规范
2023-12-20
证券公司负债总额的限度法律规定证券公司流动负债总额，不得超过其流动资产总额的一定比例。证券法规定，证券公司的对外负债总额不得超过其净资产额的规定倍数，其流动负债总额不得超过其流动资产总额的一定比例；其具体倍数、比例和管理方法，由国务院证券监督管理机构规定。证券公司的负债总
2023-12-18
上市公司收购其他公司的程序是什么要约收购是收购方向目标公司股东发出收购要约而进行的收购，它是上市公司收购的一种最常见、最典型的方式。收购人在依照法律规定报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。因此，《证券法》规定上市公司收购中涉及国家授权投资机构持有的股份，应当按照国务
2023-12-17
证券发行有哪些方式证券发行的方式包括承销发行和代销发行。《中华人民共和国证券法》第二十六条 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售
2023-12-17
我国公司债券监管体系是怎样的我国公司债券市场的监管规则体系比较健全，在法律层面，有《公司法》和《证券法》。此外，针对部分特殊债券品种，证监会还专门制定了相关规则，如：《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等。证券监管体
2023-12-09
企业债券与公司债券的异同分析对外国企业在我国发行债券有关问题，证监会表示，根据目前我国相关法律法规，银行间债券市场监管不属于证监会管辖范围。根据我国《公司法》、《证券法》、《公司债券发行试点办法》及《关于实施〈公司债券发行试点办法〉有关事项的通知》等规定，试点初期，试点公司限于
2023-12-02
国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法内容哪些？第一条为规范国有股东转让所持上市公司股份行为，推动国有资源优化配置，防止国有资产损失，维护证券市场稳定，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条本办法所称国有股
2023-11-29
国际股票融资具有以下基本特征⑵国际股票发行人与投资人分属于不同的国家或地区，其股票发行或上市交易行为受到不同国家法律的支配，由于其法律适用较为深入地涉及到不同国家的公司法、财产法和证券法规则，故其法律冲突问题的解决较为复杂;
2023-11-26
证券常识:上市公司的收购上市公司收购是指投资者依法定程序公开收购股份有限公司已经发行上市的股份以达到对该公司控股或兼并目的的行为。按照证券法的规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。在未作出公告前不得履行收购协议。除法律有特别规定外，上市公司本身不
2023-11-10
私募基金风控指标的风险内容对于国内私募基金而言,目前存在的最主要问题是缺乏法律依据和政策支持,使其处于法律和政策的边缘地带。迄今,我国的《证券法》、《信托法》等法律的条文都没有对私募基金的含义、资金来源、组织方式、运行模式等问题做出明确规定。2003年10月《证券投资基金法》出台,由于
2023-10-27
违约金的定义、性质、分类和法律特征。违约金分为法定和约定两种类型，具有赔偿性和惩罚性。中国某进出口公司因未实际估计自身履约能力，签订了一份无法按时履行的合同，最终支付巨额违约金。为防范此类欺诈，应了解自身实际履约能力，签订合同时需实事求是，确保能在规
如何应对家庭暴力问题，介绍了相关的合法途径和法律知识。受害者可以向所在单位、居民委员会等机构投诉求助，也可向公安机关报案或起诉。任何单位和个人都有义务及时劝阻正在发生的家庭暴力行为。同时，文章还详述了学校、医疗机构等单位的责任，公安机关的职责，以及对
共同海损的定义和成立条件，包括共同海损的组成部分和成立条件的详细解释。通过案例分析，讨论了共同海损的争议问题，包括是否属于共同海损以及适航性问题和告知义务的争议焦点。
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